海南基金论坛

基金注册、成立、备案、产品发行全流程图

来源 :  原创 作者 :  亚太金融(基金)小镇

发布 :2017-07-13

基金注册、成立、备案、产品发行全流程

私募基金备案登记用户注册

注册准备:

企业名称预核,企业名称需先设定好。

材料用印。

企业住所挂靠申请:一周,先在管理局官网进行预约,预约通过后收到短信提示,携带全体合伙人盖章的住所托管申请书(有工商模板)至管理局,管理局当日盖章。(中介预约)。

正式注册,

1.合伙协议(我方确定,全体合伙人盖章,只需要按照工商局模板调整格式);

2.出资确认书(工商局提供,全体合伙人盖章);

3.企业四证合一申请书(工商局提供,全体合伙人盖章,委派代表签字,经办人签字);

4.上述企业住所挂靠申请书;

5.委派代表委托书(GP盖公章,GP法人代表签字);

6.执行合伙人委托书(全体合伙人盖章)

公司注册完毕:领取工商营业执照正副本,税务登记证正副本,组织结构代码证正副本,刻章登记证,社保登记卡(不开社保可以不用管)。

基本户开立及验资:

刻章,在法定刻章机构,出示刻章登记证,刻取公章、法人章、财务专用章、发票专用章。

开基本户,根据银行资料填写,完成后报人民银行和银行分行审批开户。需要携带的原始资料如下:

1.合伙企业营业执照,税务登记证,组织结构代码证,刻章登记卡;

2.委派代表和经办人的身份证原件

3.合伙企业的4个章

4.领取开户许可证,机构信用代码证以及网银U盾(需携带经办人身份证原件和合伙企业公章领取)

打款:催促各家合伙人按时打款,打款前向各家合伙人出具打款通知书,并收回对方盖章的回函。

可定时向银行咨询,了解打款情况。

验资:寻找第三方会计师事务所对合伙企业资金到账情况进行验资。

私募基金运作外包服务范围

私募产品发行、运作流程

基金管理人登记:通过基金业协会私募基金登记备案系统,填报管理人基本信息、高级管理人员、从业人员、股东、管理基金等信息。登记之后6个月内不发产品则被注销

法律文本拟定:基金合同等法律文本的制订工作。

基金募集

1、管理人在注册登记机构开立基金募集账户。

2、管理人对募集账户进行管理,主要涉及募集资金的收付。

3、投资者在注册登机构开立基金账户。

4、投资者通过代销或直销渠道进行基金认购,注册登记机构对投资者认购信息进行确认。

5、托管人开立基金托管账户,管理人负责提供相关开户资料。

6、募集期满,管理人将募集资金从基金募集账户划付至托管账户。

7、若管理人需要办理直销,需要进行直销管理和反洗钱管理。

基金备案:私募基金管理人应当在募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记系统进行备案,根据投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等信息。

托管账户开立:基金备案前,管理人通过托管人开立托管账户,托管协议需要向基金协会备案。

基金投资:管理人进行投资。

信息报送(披露)

管理人在每月结束后5个工作日内,更新管理的私募基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

管理人应当于每年度结束20个工作日内,更新管理人、股东、高级管理人员、从业人员的信息。

管理人每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计事务所审计的财务报告。

管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

1、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更。

2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。

3、私募基金管理人分立或者合并。

4、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为。

5、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。

6、可能损害投资者利益的其他重大事项。

私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:

1、基金合同发生重大变化。

2、投资者数量超过法律法规规定。

3、基金发生清盘或清算。

4、私募基金管理人、基金托管人发生变更。

5、对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。